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56份"罚单",千万罚没金额 上市公司违法违规成本拆解

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股逢谜-用爱炒股-永不亏损 股逢谜 _ 2020 年 10 月 17 日

这两个案例只是今年以来上市公司因违法违规而被证监会处罚的冰山一角。经济观察报记者根据数据统计,截至10月15日,今年已有49家上市公司收到证监会或地方证监局出具的56份行政处罚决定书或事先告知书。其中,有25份涉及当事人市场禁入处罚。

  56份行政处罚决定书或事先告知书背后,49家上市公司合计被罚没金额为2896万元。此外,成百的上市公司董监高遭到处罚,其中在涉及当事人市场禁入处罚的25家公司中,近80名被禁入市场的董监高或实际控制人合计被罚没金额约为5529万元。

  上市公司是资本市场的基石。近年来,监管层对提高上市公司质量、促进资本市场健康稳定发展高度重视,而提高违法违规成本是目前提高上市公司质量的关键点和薄弱点。

  通过现有数据进行梳理,对于目前上市公司及相关主体的违法违规成本,以及哪些违法违规事项是上市公司及相关主体遭到证监会处罚的主要原因可略见一斑。

10月9日,国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》(即国务院14号文,以下简称《意见》),围绕如何提高上市公司质量,《意见》提出了六个方面17项重点举措。《意见》提出,提高上市公司及相关主体违法违规成本。加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。推动增加法制供给,加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任,完善证券民事诉讼和赔偿制度,支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。

为了提高上市公司的治理水平,证监会下一步有何具体的措施?阎庆民表示,证监会将认真贯彻落实国务院14号文,把强化公司治理作为提高上市公司质量的一项重要工作,通过开展上市公司治理专项行动等方式,进一步提高上市公司治理水平。(文章来源:经济观察报)

 


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