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券商员工违规炒股!借用父亲股票账户 亏了14万又领40万罚单

《江河股票投资招股意向书》

股逢谜-用爱炒股-永不亏损 股逢谜 _ 2020 年 10 月 15 日

【券商员工违规炒股!借用父亲股票账户 亏了14万又领40万罚单】

近日,证监会公布的行政处罚决定书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,利用其父亲"赵某勋"证券账户交易多只股票,亏损超过14万元,同时,赵杨还被证监会罚没40万元。(券商中国)

"赵某勋"账户自开户至2014年5月8日,交易多只股票,累计交易金额为33361192.64元,亏损140936.88元。

上述违法事实,有赵扬任职文件、相关证券和银行账户资料、交易记录、交易所计算数据以及相关人员询问笔录等证据证明,足以认定。

证监会认为,赵扬作为证券从业人员,使用其父"赵某勋"账户持有、买卖股票的行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定:对赵扬处以40万元罚款。

新《证券法》也规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,违规可处五十万元以下的罚款。

 


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